近期一則機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)顯示，券商境外子公司規(guī)范整改收口工作基本完成，但有個(gè)別公司整改工作較為復(fù)雜，仍存在部分未完成整改事項(xiàng)，并對(duì)5家大中型券商采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。
(相關(guān)資料圖)
在不斷完善整改之際，多家頭部券商仍在持續(xù)加碼境外子公司，推動(dòng)跨境業(yè)務(wù)快速發(fā)展。
境外業(yè)務(wù)成監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)
據(jù)監(jiān)管通報(bào)，經(jīng)過(guò)3年多的整改，境外子公司股權(quán)架構(gòu)大幅簡(jiǎn)化，非金融相關(guān)業(yè)務(wù)基本剝離，對(duì)境外子公司管控進(jìn)一步加強(qiáng)。但有個(gè)別公司整改工作較為復(fù)雜，在境外子公司股權(quán)架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、章程等方面仍存在部分未完成整改事項(xiàng)。
基于此，證監(jiān)會(huì)區(qū)別情節(jié)輕重，分別對(duì)海通證券、信達(dá)證券采取責(zé)令改正、同時(shí)對(duì)分管高管和合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)管措施；對(duì)中信證券、光大證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施；對(duì)中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
監(jiān)管指出，本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購(gòu)行為較多，導(dǎo)致整改工作量相對(duì)較大、耗時(shí)相對(duì)較長(zhǎng)有一定關(guān)系，但也與其在整改過(guò)程中主觀(guān)態(tài)度不積極或工作不認(rèn)真有相關(guān)性。希望全行業(yè)引以為戒，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)境外子公司的管控，壓實(shí)母公司主體責(zé)任，防止問(wèn)題反彈。
金融機(jī)構(gòu)“出海”多年，積累了開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的初步經(jīng)驗(yàn)。截至2017年底，我國(guó)境內(nèi)有31家證券公司、24家基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)了56家子公司。
2018年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行規(guī)范。彼時(shí)《管理辦法》明確，存量境外子公司不符合要求的，應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)完成整改。
在此次監(jiān)管通報(bào)整改之外，券商境外子公司也屢被香港證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”。上月，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布通告，中國(guó)光證香港有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢(qián)的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款380萬(wàn)港元。
券商持續(xù)加碼境外業(yè)務(wù)
隨著中國(guó)企業(yè)持續(xù)加入全球資源配置，境外業(yè)務(wù)早已是大中型券商完善業(yè)務(wù)布局、擴(kuò)展業(yè)務(wù)增量不可缺少的一環(huán)。近期，有多家頭部券商在持續(xù)加碼境外子公司，為其業(yè)務(wù)發(fā)展提供助力。
例如，近日銀河證券完成對(duì)香港子公司銀河國(guó)際控股又一輪增資，注冊(cè)資本由50億港元增至70億港元。值得一提的是，銀河國(guó)際控股在2021年11月底剛獲銀河證券增資，增資金額為17.39億港元。短短8個(gè)月內(nèi)連續(xù)提供兩輪增資，銀河證券對(duì)海外業(yè)務(wù)的重視可見(jiàn)一斑。
據(jù)悉，銀河國(guó)際控股除了立足在港業(yè)務(wù)外，更放眼東南亞市場(chǎng)，其控股的銀河-聯(lián)昌證券、銀河-聯(lián)昌控股等子公司在東南亞地區(qū)股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)處于市場(chǎng)領(lǐng)先地位，2021年在新加坡市場(chǎng)、馬來(lái)西亞市場(chǎng)分別排名第一、第三。
6月底，國(guó)泰君安設(shè)立澳門(mén)子公司獲得證監(jiān)會(huì)無(wú)異議復(fù)函。在澳門(mén)金融管理局批復(fù)后，國(guó)泰君安澳門(mén)子公司將正式成立。
今年5月，華林證券也公布了設(shè)立香港子公司的公告。華林證券擬在香港設(shè)立全資子公司“海豚國(guó)際金融有限公司”，注冊(cè)資本擬暫定不超過(guò)3億港元。
北京某大型上市券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)記者介紹，近年來(lái)中資券商實(shí)力不斷增強(qiáng)，內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)趨向白熱化，放眼全球市場(chǎng)、開(kāi)拓海外業(yè)務(wù)成為趨勢(shì)，但與國(guó)際頂級(jí)券商相比，中資券商在境外業(yè)務(wù)的深度和廣度拓展方面仍有差距。
根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，2021年中金公司、海通證券兩家境外子公司業(yè)務(wù)收入占比營(yíng)收均超過(guò)20%，華泰證券、山西證券兩家分別為16.64%、14.17%，亦超過(guò)10%，另有6家券商境外子公司業(yè)務(wù)收入為負(fù)，拖累母公司業(yè)績(jī)。
（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）
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