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為進(jìn)一步提高洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效，云南信托秉承“風(fēng)險(xiǎn)為本”，強(qiáng)化科技賦能，由法律合規(guī)部和信息科技部共同牽頭完成“白澤”反洗錢系統(tǒng)升級(jí)改造，并于近日正式上線。
唐朝《開(kāi)元占經(jīng)》云：“白澤出，達(dá)知萬(wàn)物之精，以戒于民，為除災(zāi)害?！卑诐墒俏覈?guó)古代神話中的瑞獸，可曉諭世情，辟除災(zāi)害。以瑞獸命名即是希望反洗錢系統(tǒng)在公司日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮“白澤”威力，通曉洗錢風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)知風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)向，有效提升公司識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的水平。
“白澤”反洗錢系統(tǒng)的成功上線，完善了公司反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理流程和功能，順應(yīng)了監(jiān)管新形勢(shì)新要求，可有效實(shí)現(xiàn)客戶身份識(shí)別、可疑交易管理、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、名單管理等方面的系統(tǒng)管理，促進(jìn)員工提高合規(guī)管理意識(shí)及實(shí)操水平，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整采集和記錄洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理所需信息，有力提升公司的洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控能力和合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。
“白澤”反洗錢系統(tǒng)優(yōu)化升級(jí)并順利上線，標(biāo)志著公司反洗錢工作邁上新臺(tái)階。新臺(tái)階亦是新起點(diǎn)，公司法律合規(guī)部和信息科技部將持續(xù)跟進(jìn)和優(yōu)化系統(tǒng)運(yùn)行效率及功能，及時(shí)處理、完善運(yùn)行中存在的問(wèn)題和不足，扎實(shí)推進(jìn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
為踐行“用科技讓金融更簡(jiǎn)單”的使命，法律合規(guī)部和信息科技部陸續(xù)開(kāi)發(fā)了“麒麟”合規(guī)系統(tǒng)、“白澤”反洗錢系統(tǒng)，是希望將中國(guó)傳統(tǒng)文化（用麒麟、白澤等中國(guó)古代神話傳說(shuō)中的瑞獸來(lái)命名）與現(xiàn)代合規(guī)管理（合規(guī)，使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，合規(guī)助力發(fā)展）相融合，宣導(dǎo)“全員主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，逐步構(gòu)建審慎、積極、有效的信托合規(guī)文化。（CIS）
（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
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